美国银行业巨头因员工涉嫌从富裕客户账户中抽走数百万美元而被罚款1500万美元
摩根士丹利的财富管理部门将支付数百万美元，据称未能阻止四名前财务顾问从客户账户中窃取现金。
摩根士丹利的财富管理部门将支付数百万美元的罚款，据称该部门未能阻止四名前财务顾问从客户账户中窃取现金。
美国证券交易委员会（SEC）充电摩根士丹利美邦（MSSB）未能采取措施和政策，阻止四名前财务顾问耗尽客户资金。
美国证券交易委员会表示，在2015年5月至2022年7月期间，这些前财务顾问发起了数百笔从客户账户到他们控制的账户的转账，以谋取个人利益。
美国证券交易委员会表示，MSSB没有系统来阻止控制客户账户的财务顾问欺诈性地将自己的名字列为自动清算所（ACH）支付指令的受益人。这一缺陷使前雇员能够在不被发现的情况下从客户账户中提取数百万美元。
根据美国证券交易委员会的说法，MSSB未能合理监督其前雇员，违反了1940年的《投资顾问法》和1934年的《证券交易法》。
美国证券交易委员会执法司代理司长桑杰·瓦德瓦表示，
“保护投资者资产是每家金融服务公司的基本职责，但MSSB的监管和合规政策失误使其财务顾问从其客户和客户账户进行了数百次未经授权的转账，并使许多其他此类账户面临重大风险。”
MSSB同意支付1500万美元的罚款，但不承认或否认美国证券交易委员会的指控。该公司还同意停止令和谴责，同时允许合规顾问审查从客户账户中释放资金所涉及的政策和程序。
摩根士丹利还赔偿了所有受影响的客户的损失。
自2000年以来，摩根士丹利已斥资47.12亿美元决定与违反投资者保护相关的执法行动；根据；违规跟踪器数据库
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生成的图像：Midjourney
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