WisdomTree以比特币ETF而闻名,被美国证券交易委员会罚款400万美元
美国证券交易委员会(SEC)指控总部位于纽约的交易所交易基金(ETF)发行商WisdomTree作出虚假陈述,不符合其自身的投资标准
美国证券交易委员会(SEC)指控智慧树WisdomTree,一家总部位于纽约的受欢迎的交易所交易基金(ETF)发行商,因作出虚假陈述和不符合其自身的投资标准而受到指控。根据市场监管机构的声明,“WisdomTree同意停止令和谴责,并支付400万美元的民事罚款。”
WisdomTree因基金虚假陈述被美国证券交易委员会罚款400万美元
这个美国证券交易委员会的命令声称从2020年3月到2022年11月,WisdomTree误导投资者和董事会,声称其三只ESG营销的ETF不会投资于涉及化石燃料和烟草的公司。与这些陈述相反,这些资金投资于从事煤炭开采、天然气开采和烟草零售的公司。
监管机构发现,WisdomTree依赖于第三方供应商的数据,这些数据未能充分筛选出所有参与化石燃料和烟草相关活动的公司。此外,该公司缺乏适当的政策和程序来确保符合其规定的投资标准。
“当投资顾问表示他们将遵循特定的投资标准时,无论是投资还是不投资参与某些活动的公司,他们都必须遵守这些标准,并适当披露这些标准的任何限制或例外情况,”美国证券交易委员会执行部代理主任桑杰·瓦德瓦评论道。“相比之下,今天执法行动中涉及的资金恰恰是投资者根据WisdomTree的披露所不期望的投资类型。”
在不承认或否认美国证券交易委员会调查结果的情况下,WisdomTree已同意发出停止令、谴责和400万美元的民事罚款。
这一执法行动突显了美国证券交易委员会在快速增长的ESG投资领域打击“绿洗”的持续努力。它提醒资产管理公司准确披露和稳健的重要性顺从 ESG重点产品的程序。
美国证券交易委员会新闻:#秒收费@智慧树基金未能遵守ESG营销基金的投资标准。Wisdomtree确实投资了化石燃料和烟草。你拿到了。https://t.co/FYV0GYaUFK pic.twitter.com/H3JRQyueOl
--MartyParty(@martypartymusic) 2024年10月21日
WisdomTree:加密货币基金的先驱
WisdomTree是几家发行商之一在华尔街拥有比特币ETFWisdomTree比特币基金(BTCW)追踪最古老加密货币的现货价格。自首次亮相以来,BTCW已上涨75%,相比之下比特币 2024年增长了60%。
虽然它可能不是最大的比特币ETF,但该公司在全球受监管的交易所发行其他加密货币工具的历史悠久。
5月,WisdomTree与21Shares合作推出了首批加密货币交易所交易产品(ETP)在英国,比特币和以太坊,在伦敦证券交易所上市。更值得注意的是,WisdomTree是首批在欧洲和全球推出此类工具的公司之一--2019年。如今,阿姆斯特丹、巴黎、法兰克福和瑞士都有一系列加密货币ETP和ETF可供交易。
ETP和ETF之间的区别在于它们的范围和结构。ETP涵盖了广泛的投资工具,包括ETF、交易所交易票据(ETN)和交易所交易商品(ETC)。另一方面,ETF是ETP的一个特定子集,这意味着所有ETF都是ETP,但并非所有ETP都符合ETF的资格。虽然ETP涵盖了各种资产类型和结构,但ETF通常旨在跟踪特定指数或行业的表现。
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