Bitget App
Торгуйте разумнее
Купить криптоРынкиТорговляФьючерсыКопитрейдингBotsEarn
LPL Financial оштрафована SEC на 18 миллионов долларов по подозрению в нарушениях в сфере борьбы с отмыванием денег

LPL Financial оштрафована SEC на 18 миллионов долларов по подозрению в нарушениях в сфере борьбы с отмыванием денег

Cointime2025/01/17 14:57
Автор:Cointime

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) объявила об обвинениях против брокера-дилера и инвестиционного консультанта LPL Financial LLC в многочисленных нарушениях программы по борьбе с отмыванием денег (AML). LPL согласилась выплатить гражданский штраф в размере 18 миллионов долларов и обязалась улучшить свою политику и процедуры по борьбе с отмыванием денег. В приказе SEC говорилось, что с мая 2019 года по декабрь 2023 года у LPL были хронические сбои в процедурах идентификации клиентов, в том числе неспособность своевременно закрыть счета, которые не проверяли личность клиентов должным образом. Кроме того, LPL не смогла закрыть или ограничить тысячи счетов с высоким уровнем риска, таких как счета, связанные с каннабисом, и иностранные счета, в соответствии со своей политикой по борьбе с отмыванием денег.

0

Дисклеймер: содержание этой статьи отражает исключительно мнение автора и не представляет платформу в каком-либо качестве. Данная статья не должна являться ориентиром при принятии инвестиционных решений.

PoolX: вносите активы и получайте новые токены.
APR до 12%. Аирдропы новых токенов.
Внести!

Вам также может понравиться

Тед Круз планирует отменить спорное налоговое правило IRS для криптовалют, когда Трамп вступит в должность

Краткий обзор Сенатор Тед Круз планирует во вторник представить резолюцию в рамках Закона о пересмотре Конгресса через месяц после того, как Налоговая служба США утвердила правило, вызвавшее критику со стороны криптоиндустрии. Круз на протяжении многих лет был одним из самых активных сторонников криптовалюты в Конгрессе.

The Block2025/01/17 20:45