調査官、サリバン・アンド・クロムウェルがFTXの不正行為を示す「赤信号」を無視しなかったと判断

法律事務所Sullivan & Cromwell LLPは、FTXのCEOであるサム・バンクマン＝フリードがロビンフッドの株式を購入する際に「赤信号」を無視しなかったと、調査官の最新の報告書によると述べられています。

調査官ロバート・クレアリーの5月に発表された最初の報告書では、Sullivan & Cromwellの「ロビンフッド・マーケッツ社の株式購入に関連するバンクマン＝フリードの代理」に関する調査を推奨しました。Sullivan & Cromwellは現在、2022年から続くFTXの破産手続きに関して助言を行っています。

ロビンフッドの株式は、バンクマン＝フリードが管理するEmergent Fidelity Technologies Ltd.によって保有されており、Sullivan & Cromwellは法的リソースを提供していたとクレアリーは述べています。2022年5月、バンクマン＝フリードはロビンフッドの株式の7%以上を購入し、その価値は当時約6億4800万ドルでした。

その後、2022年後半にFTXは姉妹取引会社であるアラメダ・リサーチと共に崩壊し、FTX、バンクマン＝フリード、BlockFiを含む複数の当事者がその株式に対する権利を主張しました。

クレアリーは、Sullivan & CromwellがFTXの不正行為を示す「赤信号」を無視したり、バンクマン＝フリードがロビンフッドの株式を購入する際に「資格を失うような利益相反」があったわけではないと、彼の調査官報告書で述べています。

破産裁判官ジョン・ドーシーは、1990年代後半にユナボマー事件を起訴したクレアリーを、1月に控訴裁判所がFTXを独立した調査官によって調査する必要があると判断した後、調査官に任命しました。

「サムの取引に関する質問」

2022年4月、FTX.USの法務顧問ライアン・ミラーは、Sullivan & Cromwellのパートナーに「公開取引されている企業の大規模なポジションの仮想的な取得」に関する質問をメールで送り、その件名は「サムの取引に関する質問」でした。

「調査官の証人インタビューでは、S&Cの弁護士たちは、ミラーがバンクマン＝フリードの個人的な投資に関連してS&Cに連絡したことを異常とは思わなかったと述べています。これは、FTXグループが主にバンクマン＝フリードによって所有されていることを知っており、裕福な個人がこのように企業の従業員に依存することが一般的であるためです。」と報告書で述べています。

FTXの弁護士たちは、会社の株式の5%以上を取得する者が提出する必要がある13Dフォームを提出しなければならないと述べました。

ミラーは、バンクマン＝フリードは13Dフォームに名前が記載されることを気にしなかったが、アラメダの名前が記載されることは望まなかったと述べました。

「... S&Cの弁護士たちは、アラメダを開示することに対するバンクマン＝フリードの不本意に疑念を抱かなかった。なぜなら、機密性は裕福な個人顧客にとって完全に正当な理由で最も重要な場合が多いためです。」と調査官は述べています。「彼の調査および彼自身の専門的経験に基づき、調査官はこの説明を信頼できると判断し、S&Cがさらなる調査を行わなかったことが赤信号を無視したとは考えていません。」